豆芽财经温馨提示:股市有风险,入市需谨慎! 手机版 注册
  • 网站首页
  • 财经头条
  • 选股
  • 股吧
  • K线训练营
  • 研报
  • 大盘
  • 视频教程
  • 自选股
  • 广州金控期货公司内控及风险管理不到位 被责令改正

    发布时间: 2020-11-20 16:09首页:主页 > 观察 > 阅读( 225 )

      11月16日,广东证监局披露对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定。

      经查,该公司存在以下问题:未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷。上述行为反映出公司存在内部控制、风险管理不到位问题,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

      根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)

    文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。
    转载自:https://finance.sina.com.cn/stock/observe/2020-11-20/doc-iiznctke2427438.shtml
    Top

    本站不良内容举报联系客服QQ:1026953886@qq.com 官方微信:jrqianlong

    未经本站书面特别授权,请勿转载或建立镜像

    Copyright © 2002-2021 豆芽财经网 京ICP备17023408号-1
    手机注册
    SSS