“为全面深化资本市场改革，促进行业更好服务居民财富管理需求，2019年10月，证监会开展公募基金投资顾问业务试点工作，首批共有18家机构获得试点资格。试点业务运行平稳，目前合计服务资产已逾500亿元，服务投资者约250万户，试点效果初步显现。”
在7月16日召开的证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人高莉作出上述表示，首度披露了基金投顾试点的资产管理规模和投资者数量，而这一亮眼数据的取得，只是在近1年半左右完成的。
基金投顾试点总规模500亿元
户均买了2万块
7月16日，在证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人高莉在答记者问中，首度披露了基金投顾试点的资产规模和投资者数量：2019年10月，证监会开展公募基金投资顾问业务试点工作，首批共有18家机构获得试点资格。试点业务运行平稳，目前合计服务资产已逾500亿元，服务投资者约250万户，试点效果初步显现。
事实上，在2019年10月，华夏、嘉实、易方达、南方、中欧等公募申请试点并完成备案，正式开展投资顾问业务试点工作，公募基金投资顾问业务试点正式落地。
当年12月，基金投顾试点扩容，腾安基金、盈米基金、蚂蚁基金等3家独立销售机构也正式进入基金投顾“主战场”。
2020年2月末，中国证监会继续扩大基金投资顾问业务试点，工商银行、招商银行、平安银行获批；券商机构中，申万宏源、国泰君安、银河证券、华泰证券、中金公司、中信建投、国联证券7家券商也获批参与基金投资顾问业务试点。
至此，首批18家机构全部获批，基金公司、三方销售、银行、券商四大阵营齐聚，开启了基金投资顾问试点的新时代。
到了2021年，首批基金投顾试点取得了阶段性的成果，新一批基金投顾业务资格再度引发各家机构的角逐。在今年3月份，已经有20家基金公司、22家证券公司在内的42家机构参与竞逐新一批基金投顾业务资格。
到今年6月25日，博时基金、广发基金、兴业证券等18家机构获基金投顾资格备案函。7月9日，国泰基金、华西证券、华宝证券也宣布获得基金投顾资格备案函，此次的相关批复接近尾声。
第二批试点机构陆续推出
将推动试点转常规工作
如今，距离首批获得基金投顾试点资格的机构展业时间有一年半有余，试点机构的展业效果也成效明显。
高莉表示，一是投资者参与感、获得感、认同感不断增强，服务居民财富管理功能日益增强；二是试点机构买方中介作用初步发挥，买卖双方制衡机制促进基金行业良性发展；三是为市场带来更多长期、专业、增量资金；四是基金投资顾问业务规范化发展内生机制初步形成，制度体系正加速完善。
“目前，证监会正在继续扩大基金投资顾问业务试点，正陆续推出第二批试点机构，并同步开展试点评估，推动试点转常规工作。”高莉称。
谈及基金投顾试点的成绩，多位基金投顾试点机构和人士也向记者表示，基金投顾试点促进了投资者理性投资和长期投资，提升了盈利体验，资管机构也实现了买方中介的积极作用，为投资者做好陪伴式服务。随着各类资管机构在基金投顾市场的大扩容，将有利于形成竞争有序的行业生态，更好服务投资者的利益。
华南一家基金投顾试点机构表示，作为全新的基金投顾模式，基金投顾业务正在积极改变用户的投资行为：一是投资者的投资行为更趋理性，整体盈利的比例也更高了；二是在投顾服务的陪伴下，用户在市场大涨大跌中不再“追涨杀跌”，交易行为也更趋于理性。
华南一家基金公司也表示，基金投顾业务在引导客户长期投资、理性投资、价值投资方面呈现出积极成效。同时，也在引导资产管理行业从产品导向向着从客户利益和需求出发、由“卖方代理”向“买方代理”发生根本性的转变。基金投顾业务的开展，有利于推动基金行业回归行业发展的初心，实现真正以“投资者赚钱”为目的的基金业高质量发展。
一位业内人士也分析，目前公募基金投顾试点落地一年半有余，陆续有18家获批试点资格机构展业，整体来看，首批基金投顾试点机构的数据亮眼，投顾业务的效果也初见成效，为基金投顾业务的顺利推动开了一个好头。而在近期，新一批的投顾试点机构也陆续拿到备案函，预计未来我国基金投顾试点将趋于常态化，更多的机构有望获批基金投顾试点，这将有利于进一步发挥各类机构的资源禀赋，促进多元化的业务探索，完善基金投顾业务的行业生态，最终将为投资者带来更多更好的基金投资体验和服务。
