7月22日，上海证监局分别对华泰证券（上海）资产管理有限公司及公司固定收益业务投资总监甘华采取责令改正、警示的措施。
经查，华泰证券（上海）资产管理有限公司（统一社会信用代码：91310000312590222J）在开展固定收益业务过程中，内部控制体系存在不足，信用风险管理机制不健全，未对信用风险进行准确识别、审慎评估和全程管理，部分产品出现流动性风险。
上述行为违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三条第二款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第六十一条第一款的规定。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第五十二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，责令华泰证券（上海）资产管理有限公司于2021年8月31日前予以改正。
此外，甘华作为公司固定收益业务投资总监，对此负有责任。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第五十二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，上海证监局决定对甘华予以警示。
