中国银河证券重庆万象城营业部四员工替客户交易 被出具警示函

　　3月3日，重庆证监局披露对陈敬、刘坷、张林玲、宗黎丽采取出具警示函措施的决定。

　　经查，重庆证监局发现陈敬在中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部任职期间，存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，重庆证监局发现刘坷在中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部任职期间，存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，重庆证监局发现张林玲在中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部任职期间，存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，重庆证监局发现宗黎丽在中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部任职期间，存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）

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