非法借用他人账户交易近百亿 嘉创基金被广东证监局罚款30万元

　　7月15日，广东证监局发布对广州嘉创基金管理有限公司（以下简称嘉创基金）的行政处罚决定书。广东证监局表示，对嘉创基金非法借用他人账户交易证券行为进行了立案调查、审理，责令嘉创基金改正，给予警告，并处以30万元罚款。

　　根据《行政处罚决定书》，经查明，嘉创基金存在以下违法事实：

　　2019年1月1日至2020年12月16日，嘉创基金先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证券账户，由嘉创基金集中管理前述证券账户和对应存管银行账户。期间，嘉创基金招聘交易员进行统一集中培训，统一划转交易资金，并将前述账户调配给具体交易员，由其在公司办公地点集中从事场内交易。其中，交易员将上述账户主要用于交易可转换债券，并少量用于交易ETF和LOF基金，买卖成交金额累计9，686，302，876.10元。

　　上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。

　　广东证监局认为，嘉创基金的上述行为，违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，广东证监局决定：

　　责令嘉创基金改正，给予警告，并处以30万元罚款。

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