彻底栽了！132个账户操纵股价，最终亏了8.17亿元，上市公司实控人收罚单，三大操纵手法曝光

　　一则股票价格操纵案详情曝光。

　　证监会网站日前更新披露的涉及宜华企业（集团）有限公司（简称“宜华集团”）和宜华健康医疗股份有限公司（简称“宜华健康”）等的行政处罚决定书显示，证监会对宜华集团（宜华健康控股股东）董事长刘绍喜（宜华健康实际控制人）等操纵宜华健康股票价格的行为进行了立案调查、审理，责令宜华集团、深圳市前海安天诚投资咨询有限公司（以下简称“安天诚”）依法处理非法持有的证券，对宜华集团处以225万元罚款，对安天诚处以75万元罚款；并对其他当事人处以不同程度罚款。

　　根据行政处罚决定书，宜华集团、安天诚实施操纵行为亏损8.17亿元，涉案账户共计132个。当事人利用资金优势、持股优势，采用盘中连续交易，在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“宜华健康”。

　　动用132个账户操纵“宜华健康”

　　经证监会调查，涉案账户共计132个（以下称“余某越”账户组或账户组）。账户组由以下三部分组成。

　　第一部分14个，为宜华集团通过与浙商产融控股有限公司（以下简称“浙商产融控股”）、上海云旋企业管理有限公司（以下简称“上海云旋”）等机构签署合作协议的方式，控制华信信托·工信28号集合资金信托计划等13个账户和1个法人账户；

　　第二部分14个，通过李某、何某鑫、刘某等宜华公司员工或者相关人员的银行账户传递资金，控制使用李某等14个账户；

　　第三部分104个，为宜华集团与安天诚、史利兴合谋共同控制杨某彬等104个证券账户。

　　调查发现，宜华集团、安天诚等使用其控制的“余某越”账户组在2017年7月20日至2019年3月15日期间，利用资金优势、持股优势，采用盘中连续交易，在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“宜华健康”，影响该股票交易价格及成交量，主观操纵市场的意图明显。

　　具体实施的操纵行为主要分为三个阶段。

　　第一阶段，建仓。2017年7月20日至2018年10月15日，宜华集团与浙商产融等投资机构，签署《合作协议》，利用投资机构开立信托和法人账户，持续买入“宜华健康”股票，吸筹建仓。

　　第二阶段，护盘。2018年10月16日至2019年2月11日，账户组连续交易、大量对倒，试图维持股价。

　　第三阶段，卖出。2019年2月12日至2019年3月15日，账户组买入“宜华健康”189.93万股，买入成交金额2241.39万元，卖出7726.44万股，卖出成交金额84365.80万元。

　　三大操纵手法曝光

　　行政处罚决定书曝光了该案的三大操纵手法。

　　一是连续交易。

　　2017年6月30日至2019年3月31日，宜华集团持有“宜华健康”股票占公司流通股的比例处于40.38%至46.91%的区间。操纵期间，账户组持股数量占总股本比例超过10%的有241天，占流通股比例超过10%的有252天，账户组与宜华集团合计持股占“宜华健康”流通股的比例持续高于40%。其中，2018年12月21日，账户组持有“宜华健康”达到最高持仓103831855股，持股占流通股的比例为18.04%，与宜华集团合计持股占流通股的比例达58.42%。账户组连续20个交易日累计买卖“宜华健康”达到同期市场总成交量30%以上的区间共151个，连续20个交易日成交占比最高达到94.55%。

　　2017年7月20日至2019年3月15日期间共有403个交易日，“余某越”账户组参与交易“宜华健康”共314天，占交易日的77.92%，申买量排名第一的有187个交易日，申卖量排名第一的有119个交易日。账户组买入“宜华健康”数量占市场买成交量超过10%的有202个交易日，超过20%的有126个交易日，超过30%的有90个交易日，超过40%的有51个交易日，超过50%的有32个交易日，超过60%的有8个交易日，超过70%的有4个交易日。2018年1月31日，账户组买成交量占当日市场成交量的比例达到最高值，为74.51%。卖出“宜华健康”数量占市场卖成交量超过10%的有113个交易日，超过20%的有67个交易日，超过30%的有30个交易日，超过40%的有15个交易日，超过50%的有5个交易日，超过60%的有2个交易日，超过70%的有1个交易日。

　　二是对倒交易。

　　账户组对倒交易“宜华健康”的情形在操纵各阶段均有出现，在403个交易日中有115个交易日存在对倒行为，对倒量占市场总成交量超过10%的有38个交易日，超过20%的有15个交易日，超过30%的有8个交易日，超过40%的有1个交易日。2018年1月30日，账户组对倒量占比市场总成交量达到最高值41%。

　　三是拉抬行为。

　　账户组在2017年12月26日（13：23：58至13：56：16），2018年1月12日（14：40：22至14：53：06）等多个时间段内大量、连续申买“宜华健康”，上述时段内该股股价涨幅达3%至10%不等。如2017年12月26日（13：23：58至13：56：16），账户组委托买入885200股，买入成交859600股，买入成交金额2551364.11元，买入成交数量占该期间市场买入成交量的82.57%，账户组在短时间内大量、连续申买“宜华健康”，时段内该股股价涨幅达3.62%。2018年11月2日（10：14：37至10：59：54），账户组委托买入9889800股，买入成交6766985股，买入成交金额99911734.97元，买入成交数量占该期间市场买入成交量的78.21%，账户组在短时间内大量、连续申买“宜华健康”，时段内该股股价涨幅达9.98%。

　　操纵行为亏损8.17亿元

　　宜华集团、安天诚实施操纵行为共亏损8.17亿元。

　　证监会认为，宜华集团、安天诚共同操纵“宜华健康”的行为违反了证券法关于禁止操纵市场的规定，构成操纵证券市场的行为。宜华集团董事长刘绍喜、安天诚总经理史利兴为直接负责的主管人员，宜华集团总裁刘绍香、宜华生活董秘刘伟宏为其他直接责任人员。

　　证监会决定，责令宜华集团、安天诚依法处理非法持有的证券，对宜华集团处以225万元罚款，对安天诚处以75万元罚款；刘绍喜、史利兴为直接负责的主管人员，给予警告并分别处以60万元罚款；刘绍香、刘伟宏为其他直接责任人员，给予警告并分别处以30万元罚款。

　　编辑：亚文辉

　　

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