公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题 华融证券前董事长被认定为不适当人选

　　来源：北京证监局

　　关于对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定

　　〔2022〕215号

　　祝献忠：

　　经查，2013年至2018年你任华融证券股份有限公司（以下简称华融证券或公司，现更名为国新证券股份有限公司）董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题：一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题。三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。

　　你作为公司时任主要领导、董事会负责人，负有责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十三条第（八）项的规定，我局决定对你（祝献忠，身份证号：360111196809160230）采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2022年11月28日

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