因债券承销业务内部控制不完善等 宏信证券收四川证监局警示函

　　来源：四川证监局 

　　关于对宏信证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定

　　宏信证券有限责任公司：

　　经查，我局发现你公司存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履行不到位，个别项目主营业务募集资金使用情况核查不足等问题。

　　上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第五十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第三条、第七十二条的规定，按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。我局将持续关注你公司相关事项整改落实情况。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　四川证监局 

　　2022年11月25日

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