4月12日，重庆证监局对一名前华西证券营业部员工进行处罚。公告显示，该员工在华西证券股份有限公司重庆万州玉澜路证券营业部任职期间，尚未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号，以下简称《暂行规定》）第七条、第三十二条的规定，根据《暂行规定》第三十三条的规定。重庆证监局决定对该员工采取出具警示函的行政监管措施。
公开信息显示，该名员工去年12月已经从华西证券离职。
